金融业务核算

应用目标

• 满足证券公司自营业务的核算、管理；
• 系统应提供自营业务权限管理，能够对每个操盘员的投资品种、资金额度进行权限设置，并对每个操盘员的交易过程进行监控；对超越业务权限的交易进行报警；
• 系统能够按操盘员、分仓地点等管理内容进行自营业务处理，并提供按操盘员、分仓地点等管理内容的库存证券浮动盈亏分析、资金成本分析、投资业绩分析以及资金预测；
• 对各自营证券品种提供止盈止亏报警，及时防范经营风险；
• 能够对受托资产的投资业务进行管理、核算；
• 提供债券投资品种的利息计算，支持按实际利率法进行业务核算；
• 提供自营证券投资成本计算；
• 提供库存证券公允价值计提；
• 满足用户对A股股票、B股股票、国债、企业债券、基金、期货等多证券品种、多交易币种投资的核算、管理；
• 对于场内交易业务应能够将柜台交易数据导入系统，由系统对这些交易数据进行后台数据处理，形成企业财务核算、业务管理的重要信息；对于用户的场外交易，系统应提供手工录入交割清算数据的处理，保证用户数据的完整又避免了用户重复录入数据带来的弊端；

根据系统导入或手工录入的各项交易数据，能够生成各种经济事项的会计凭证，使财务信息更加准确、可靠；对于生成的会计凭证可以多种形式传递到用户使用的财务总账系统，实现财务核算与证券业务数据一体化管理。

应用特点

高效性

对于多部门投资业务条件下，系统能够维持合理的运行效率

可靠性

各项统计数据、核算数据运算准确、高效，相关业务数据具有可稽核性

安全性

各投资部门、各操盘手及系统操作员能够按照业务分工权限进行系统操作。防火墙设置使系统具有良好的防破坏性能，保证数据的完整、安全。对于不同部门的投资数据提供严格的保密措施

扩展性

系统功能设计能满足业务量扩大、业务范围拓展的需求，以适应新业务的发展，支持硬件系统性能升级与数量扩充

易用性

系统操作简单、易学，方便用户使用